专利代理高端业务探讨（一）

本人从业的主要领域是机电，尤其是电学、通信信息处理和计算机方向的专利保护：专利申请（撰写、检索、答复审查意见）、专利复审与无效、专利挖掘、专利布局。依托在原专业方向电子工程、通信及信号与信息处理、计算机领域坚实的理论研究、芯片及电子设备开发和市场产品规划经验，在国有科研院所、外资企业及海外（北美）企业及国内上市公司的工作经历，能够综合运用数据挖掘算法和专业领域知识进行该领域专利挖掘，将对专业领域技术现状及未来发展前景的判断、对市场需求的理解与企业自有技术及自身特点相结合，帮助企业进行专利布局、专利交易（确定需要外购的专利技术）、专利战（逆向工程/黑匣子分析寻找专利侵权初始证据）、技术路线的制定和产品规划。
本人希望与各位同行合作开展的专利服务高端业务包括国内业界不太熟悉的高端业务，比如芯片集成电路、软件、FPGA、固件专利侵权诉前调查，专利交易中的产品技术缺陷与专利技术方案的匹配服务；由于某些原因没有在国内实际全面开展的业务，比如专利布局、专利挖掘、产品专利侵权预警。

一、芯片集成电路、软件、FPGA、固件专利侵权诉前调查
芯片集成电路、软件、FPGA、固件具有特殊性，无法通过其外观或外在可见的结构组成知晓其内部实施的技术方案。只有得到该产品开发过程中以高级语言编写的程序设计文件，（对于软件和固件是由高级计算机软件语言编写的程序，对于芯片集成电路和FPGA是高级硬件描述语言编写的程序），才能够判定该产品是否侵犯某一件发明的专利权。我国现有的司法鉴定中心就是通过涉案产品以高级语言编写的程序代码与专利保护的技术方案之间的比对来作出是否侵权的司法鉴定结论。这一类产品侵权的证据存在于侵权企业本身的核心技术文档和商业秘密之中，而每一个程序员或研发人员都必须与雇主签订保密协议，不得向外界泄露其为企业编写的程序代码。
由此可知，处理这一类侵权案件最艰巨的任务就是如何取得证据，即侵权方的产品设计文件、用高级语言编写的程序。在国外也有人试图通过收买侵权方的程序员，通过黑客或者派人潜入办公室窃取其设计文件。但是，如果司法部门支持这种涉嫌违法犯罪的取证方式，则会为某些觊觎他人商业秘密/技术秘密的人从事商业间谍活动大开方便之门。以美国为代表的发达国家制定法律规定，专利权人必须为怀疑他人专利侵权向法院提供可信/合理基础（faith/reasonable basis），法官才能够立案并要求涉嫌侵权方交出其产品设计文件供司法鉴定机构进行侵权鉴定。在实际操作中，国外知识产权服务机构采用逆向工程方法寻找专利侵权的合理基础。如果软件或固件产品采用汇编语言编写程序，可以通过反汇编方式逆向工程；如果软件或固件产品采用以JVM和.NET为代表的程序编译和运行平台生成的公共中间语言代码或字节码，可以通过反编译方式逆向工程；其它类型的软件或固件产品以及芯片集成电路和FPGA（即多数情况下）只能通过黑匣子分析方式实施逆向工程。
美国某网站上一个帖子（http://www.ipwatchdog.com/2017/1 ... gineering/id=90439/）的跟帖（7楼）提到了某知识产权服务机构为客户逆向工程高通骁龙芯片，确认此芯片是否侵犯一项锁相环路（PLL）技术方案。虽然没有透露客户信息和芯片型号，但是此跟帖宣称该款骁龙芯片采用10纳米制程。高通的第一款10纳米制程骁龙芯片是骁龙835，后来的845也是10纳米制程，直到最近高通芯片的代工厂台积电才开发出更先进的7纳米制程。该黑匣子分析方式逆向工程项目耗时3个月，其内部估算成本为15万美元。该跟帖的发帖人声称已经从事逆向工程工作20年，且逆向工程仍然是取得技术方案被使用的证据（Evidence of Use）的最可靠途径。
由以上分析可知，在涉及芯片集成电路、软件、FPGA、固件的专利侵权诉讼中，寻找专利侵权可信/合理基础的诉前调查是整个侵权诉讼的起点和在技术上最大的难点。随着我国专利保护力度的增强，高新技术产业的发展，尤其是中兴事件过后掀起的核心技术投资热潮，关于芯片集成电路、软件、FPGA、固件的专利侵权诉讼将会成为专利保护的重点领域。我们应该抓紧这一有利时机，率先进入并填补以逆向工程为核心的诉前调查这一知识产权服务的国内业务空白。
本人曾经两次采用黑匣子分析逆向工程方式搞定技术方案被使用的证据（Evidence of Use）问题。
本人在加拿大读研期间以黑匣子分析逆向工程方式发现并准确定位NovAtel一款产品的重要BUG，籍此进入全球领先卫星导航产品供应商NovAtel北美总部（即卡尔加里办公室）参与研发高精度定位产品。这是我导师授课的一门研究生课程的课程设计，原本目的是考察NovAtel研发的GPS新信号（L5）接收机工程样机的抗多径干扰能力。由于当时GPS卫星还不能发射L5信号，于是我们购入了Spirent首款L5信号源来为试验提供实际射频信号，在多径试验中发现了异常结果。无论Spirent的L5信号源还是NovAtel的L5接收机工程样机均为新产品，两者都可能存在未发现并解决的BUG。企业不可能向我们学校开放L5信号源或接收机的内部设计文档、程序源代码等技术资料，即L5信号源和接收机对于我而言都是黑匣子。又由于没有GPS卫星L5信号、其它公司的L5信号源或者L5接收机作为对照，我不得不根据自己掌握的卫星导航理论进行黑匣子分析来探寻BUG的来源。通过黑匣子分析，我首先确认了BUG来自NovAtel研发的L5接收机，然后进一步准确定位了该BUG是接收机数字通道部分下属捕获模块的设计缺陷。
我的导师Gerard Lachapelle教授和其夫人Elizabeth Cannon教授（现任校长）都是卫星导航界的国际学术权威，美国导航学会（ION）院士和开普勒奖（Kepler Award）得主，导师夫妇也都是加拿大皇家院（即科学院）院士兼工程院院士。开普勒奖是国际卫星导航界的最高大奖，终生成就奖。导师在退休前也是卫星导航界最顶级学术期刊IEEE（美国电子电气工程师学会）AES（宇航电子系统）副主编。
本人从2008年开始在国内工作，在NovAtel中国唯一战略合作伙伴北斗星通导航技术股份有限公司参与北斗星通/和芯星通星云芯片（Nebulas）和板卡的开发，并再次以黑匣子分析逆向工程方式完成上级交予的确定行业龙头美国天宝（Trimble）公司某款产品是否使用了某种标准算法的任务。

二、专利交易中的产品技术缺陷与专利技术方案的匹配服务
我国专利交易市场不发达，交易额和单价均较低。专利技术不同于普通消费品，举个极端的例子，一个通信专利，不管其技术如何先进，对于一家餐饮公司恐怕没有任何价值，因为餐饮公司无法实施其方案，就算不收一分钱，也不会感兴趣。所以，帮助客户出售专利必须研究谁是该专利潜在的需求方，潜在需求方产品的特点和技术缺陷。如果拟出售的专利技术方案与潜在需求方产品的技术缺陷正好匹配，潜在需求方事实上很需要该专利技术，自然可能卖出较高价格。也就是必须研究专利方案的技术特点或优势和潜在需求方的产品及自有技术的缺点，结合对市场前景的预估，制定谈判策略和恰当的价格。同理，如果是帮助客户购买专利，应该研究客户产品的技术缺陷和客户所在行业技术领先企业（尤其是国外企业）的专利库，寻找能够解决该技术缺陷的专利技术方案，供客户斟酌；并帮助客户制定谈判策略，进行跨国专利交易。事实上，前述服务均属于国外专业知识产权咨询顾问公司的业务范围。高质量高价值专利交易迄今没有能够在我国真正开展起来，主要原因就在于国内企业的研发人员普遍缺乏国际视野，难以检索和理解国外高价值专利技术方案。因此，我们开展与专利交易配套的产品技术缺陷与专利技术方案的匹配服务，将有效地助力我国企业界引进吸收国际先进专利技术，为自主创新打下坚实的基础，从我国产品最大的短板，技术的角度增强其国际竞争力。
本人在广州中海达卫星导航技术股份有限公司工作期间曾经调研行业龙头美国Trimble公司RTK美国专利技术库，梳理Trimble公司RTK技术发展演进方向，分类整理重要核心专利技术，向中海达公司RTK研发团队提供具有参考价值的实用技术。针对广州中海达公司产品技术缺陷，提交值得引进的美国专利清单。前述调研过程中，用Matlab实现Trimble公司RTK部分固定解GPF专利技术，并处理实验数据。

三、专利布局
在百度文库中找到一篇文章“专利布局经验谈：专利布局指导思想和规划策略”，对于其观点深度认同，在以下2段转述之：
企业进行专利布局通常会涉及四个主要的部门或内部主体：知识产权管理部门、公司管理层、市场部门和研发部门（技术部门），其中，知识产权管埋部门在整个专利布局过程中起到很重要的主导和推动作用。专利布局需要知识产权、研发和市场部门三个部门密切配合才可能取得满意的结果；通过专利布局工作可以有效地克服企业专利申请的盲目性和零散性。专利保护的是技术方案，专利布局布设的是未来需要申请的专利技术方案，即规划企业的技术发展路线，而技术路线应该服务于企业自身的市场战略。
专利布局的根本目标是通过在一些市场地域，围绕一定的产品和技术有目的的进行专利部署，为企业的市场竞争服务，维护、巩固、和提升企业市场竞争地位。为了实现该目标，专利布局工作的重点是综合考虑多种因素制订专利布局规划，围绕企业的产品、技术和市场地域进行针对件地专利部署，获得合理的专利数量和分布结构，形成有价值的专利组合。这些因素包括：1）企业内部因素，即企业自身的产品和市场规划、经营模式、专利定位，已有的专利储备状况，以及所掌握的产业资源、研发力量，技术优势等；2）外部环境因素，即技术的演进趋势、行业的发展动态、市场的竞争环境，以及竞争对手的产品和市场规划、技术和专利等方面的竞争实力等；其中，专利布局在数量规模上，要与企业自身所掌握的技术资源、市场份额相匹配，要与行业整体专利规模和竞争对手专利储备量保持一定的均衡性；在分布结构上，要突出企业的优势技术、重点产品和主要市场地域，并覆盖保护自身产品和对抗竞争对手所必需的专利部署点。
由此可知，为客户提供专利布局的知识产权服务人员必须懂得客户所在领域的专业技术知识、市场产品知识（业务知识），还必须熟悉客户企业自身技术特点和客户擅长或具有销售渠道的产品市场方向。要求知识产权服务人员必须在技术领域具有足够的深度、广度、高度和强大的学习能力，在产品线和市场的规划方面具有足够的经验和能力，并且能够深入到客户企业的研发和市场部门之中，充分与客户的研发和市场工作人员沟通交流，对于企业内部和外部的技术和市场现状甚至未来发展趋势有深入理解，才有可能取得客户的信任，承接并高质量地完成专利布局的任务，为客户提供满意的服务。
本人在市场产品规划领域的工作始于在北斗星通导航技术股份有限公司参与我国北斗导航系统2代2期信号体制和服务类型规划/市场需求分析，以市场预测为手段独立论证北斗2代2期军用信号频点规划问题，频点设置建议被总装北斗办采纳。具体而言，就是结合卫星导航技术的发展现状及前景、该技术在国际军用设备及武器装备领域的应用、我国的实际情况，规划多种未来新产品新装备，在此基础上规划能够满足我国国防需求（即支持前述新产品新装备）的新一代北斗军用信号体制。在长达1年多的论证过程中，我推翻国内卫星导航界的多个所谓“定论”，最终圆满完成任务。
以此为起点，本人从纯碎的研发人员转型为研发和市场复合型人员。后在供职于一家年产值超百亿的集团企业时，从三级子公司总经理处接受联络并促成与澳大利亚Locata公司合作的任务。集团和本人所在的三级子公司与Locata没有任何商务联系，也无法向本人提供任何相关人脉资源。调研后本人得知Locata公司研发的地面伪卫星室内外定位导航系统及产品世界领先，当时已经拿到美国空军的订单，向美国空军提供导弹靶场地面伪卫星定位导航系统。美国空军的具体要求是该地面伪卫星定位导航系统能够在GPS卫星信号被完全阻断的条件下取代GPS，保证空军导弹靶场区域内厘米级的导航定位精度。本人分析，Locata公司地面伪卫星室内外定位导航技术在室内外定位导航领域技术领先、且成熟度高（2000年左右即开始由新南威尔士大学对其工程样机做第三方测试），我方只有以市场换技术方可具有与之合作的基础。Locata地面伪卫星室内外定位导航系统及产品作为一种新技术，尚未充分占领市场，导致产品成本高昂，无论从价格还是体积和功耗均不适合大众消费市场，无法立即应用于手机等消费类终端。于是，本人立即对本集团公司的业务进行梳理，发现集团常年向中国民航这样的高端客户提供某种重要电子设备及系统。为了发挥本集团在销售渠道和产品系统集成与生产方面的优势，本人考虑应该以一款适合于民航机场的室内外定位导航设备作为双方合作的目标产品。当时，全球知名航空产品和服务供应商，美国霍尼韦尔（Honeywell）公司正在北京向中国民航总局推销其基于GPS的机场导航设备，该设备的终极版本能够实现机场核心区域飞机厘米级精度定位导航，支持飞机在低能见度条件下的盲降甚至自动降落。盲降甚至是自动降落将对民航带来革命性进步，解决大雾、雾霾、烟雾和暴雨等低能见度气象条件造成的航班延误乃至机场关闭等问题，具有显著的经济和社会效益。但是，低能见度天气同样对机场地面工程维护和后勤车辆的行动造成严重影响（我国民航学院的研究人员专门为机场开发了除雪等车辆使用的GPS定位导航产品），尤其是考虑到车辆可能发生的跑道侵占对于飞机的安全可能造成严重后果。事实上，美国民航局早已开始开发测试基于GPS的机场车辆定位导航控制系统。由于机场的正常运行既包括飞机的正常起降，又包含机场地面工程维护和后勤车辆的运行，即飞机的起降离不开机场地面工程维护和后勤车辆提供的后勤支持（从补充油料、清洁用水、食品到行李的运输）；霍尼韦尔基于GPS的机场导航设备的引进必然导致对于基于GPS等高精度定位导航系统的机场车辆定位导航控制系统和车载终端等的需求。于是，本人确定公司可以与Locata合作向中国民航推出基于Locata与GPS组合定位的机场室内外高精度定位导航系统及产品车载型和手持型（兼顾机场建筑内外的人员、物品监控和安保需求）；Locata公司提供核心技术（定位板卡），本公司提供商务/市场资源、设备和系统级产品开发生产以及售前售后服务。由于没有Locata公司的联系方式，只好将电子邮件发往Locata公司为客户和潜在客户提供咨询服务的公共邮件地址。我以公司普通员工的名义于2014年2月28日（星期5）下午4点39分将邮件发出，3月3日（星期1）上午7点36分收到来自Locata公司联合创始人、董事长兼CEO（Mr. Nunzio Gambale）的亲笔回复。Gambale先生在其亲笔回信中强调我的来信非常及时，他也正想开拓中国市场，希望能够与公司高层建立直接联系，最好立即安排一次电话会议，并希望到公司实地参观考察。
今年美国发生了在军事演习中关闭部分地区GPS信号导致相关区域定位服务暂时停止的事件，对大量航班的导航和飞行造成一定影响。当时有部分网友嘲笑美国军队在俄国人的GPS干扰机威胁下不得不重新学习没有精确制导能力条件下的作战。实际上，此事件很可能是美军通过军事演习对其采用的伪卫星定位导航系统进行接近实战化的测试与验证，而Locata极有可能在其中扮演了重要角色。

四、专利挖掘
数据挖掘技术是延伸和扩展了传统分析方法，可以发现传统分析方法不能发现的内容和规律，并且它将人们从单调、枯燥的阅读专利文献的工作中解放出来，使用计算机代替了人类劳动，这样不仅提高了效率，而且提升了准确度。因此，数据挖掘软件作为一个专利分析的强有力工具被引入到专利分析中来，在专利挖掘中承担大量前期工作，并且得到快速的发展应用。但是在数据挖掘算法中不考虑或涉及任何行业技术知识，数据挖掘得到的信息是否具有实际价值，乃至于该信息作为结果或结论是否正确都需要知识产权服务人员运用其挖掘的专利所属技术领域的专业知识作出判断。也就是说，在专利挖掘的后期，知识产权服务人员必须人工介入，且要求知识产权服务人员具备其挖掘专利所在技术领域的深厚技术知识基础。

五、产品专利侵权预警
随着我国对专利侵权惩罚力度的加强，所有研发和生产型的企业都将不得不面对其产品可能涉及专利侵权的问题。此前一直得不到客户呼应的产品专利侵权预警业务应该会进入蓬勃发展的时期，我们应该抓住机会率先进入这一业务领域。

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